资管业务适当性测试 - 在线考试测评模板

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Q1:1、募集机构应当向_______宣传推介资管产品。未经______确定程序，不得向任何人宣传推介资管产品。

A、特定对象，特定对象

B、特定对象，非特定投资者

C、非特定对象，特定对象

D、非特定对象，非特定对象

Q2:2、资产管理计划应当以____方式向____募集。

A、非公开，合格投资者

B、公开，社会公众；

Q3:3、合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于____万元，投资于单只混合类产品的金额不低于____万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于____万元。

A、30万元、40万元、100万元

B、30万元、50万元、100万元；；

C、50万元、40万元、100万元；

Q4:4、合格投资者的分类？

A、普通投资者

B、专业投资者

C、一般投资者

Q5:5、募集机构仅可以通过合法途径公开宣传_____?

A、资产管理人的品牌、发展战略；

B、资产管理人的投资策略、管理团队、高管信息；

C、由中国基金业协会公示的已备案资管产品的基本信息；

D、投资经理的历史业绩；

E、资管产品的净值。

Q6:6、以下哪些属于合格投资者？

A、具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；

B、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；

C、金融管理部门视为合格投资者的其他情形；

Q7:7、合格投资者是指具备____能力和_____能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。

A、相应风险识别；

B、风险承担；

C、无民事行为能力；

Q8:8、以下说法正确的是

A、投资者风险等级为C4级，可以投资风险等级为R1、R2、R3、R4的资管产品；

B、投资者风险等级为C3级，可以投资风险等级为R4的资管产品；

C、专业投资者可以投资风险等级为R1、R2、R3、R4、R5的资管产品；

Q9:9、单一资产管理计划的投资者人数可以超过 200 人？

正确

错误

Q10:10、资管产品可以公开募集。

正确

错误

Q11:11、非公开募集是指通过非公开方式面向少数特定投资者募集资金。

正确

错误

Q12:12、可以向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的普通投资者销售资管产品。

正确

错误