对公业务培训第十二期

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Q1:1、公司业务条线客户各类反洗钱信息及资料，自业务关系结束起应至少保存( ) 年。

选项

Q2:2、对于客户先前提交的经营执照、证明文件、法定代表人身份证件已过有效期，没有在有效期满（）天内更新且没有提出合理理由的公司业务条线客户，系统将自动对其账户进行封存处理。

选项

Q3:3、对截至2022年月日，信息仍缺失及命中禁止性校验规则的客户，系统将统一进行账户不收不付的管控。

A、4月30日

B、5月31日

C、6月30日

D、3月31日

Q4:4、对命中提示性校验规则的客户，若开展持续客户尽职调查后仍不能满足反洗钱要求，应采取“”或更严格的管控措施，相关管控措施需在《公司业务条线反洗钱持续客户尽职调查表》中体现，若未采取管控措施，应在“采取的洗钱风险管控措施”一栏中填写原因。

A.不得办理增量业务

B.暂停非柜面

C.不收不付

D.只收不付

Q5:5、对于业务存续期营业执照注吊销的公司业务条线客户，系统将根据对公客户信息组件中“工商登记状态”自动对其账户进行“”处理，天后自动转成睡眠户（即账户不收不付）。

A.只收不付；30

B.只收不付；60

C.不收不付；30

D.不收不付；60

Q6:6、高风险客户尽职调查需要填报下列哪几张表格？（多选）

A. 中国建设银行反洗钱加强客户身份识别调查表

B. 浙江分行反洗钱加强客户身份识别补充调查表

C. 公司业务条线反洗钱持续客户尽职调查表

D. 浙江分行存量洗钱高风险客户存续业务关系审批表

Q7:7、以下哪些属于反洗钱对公客户身份29要素？（多选）

A. 实际控制人证件号码

B. 控股股东证件类型

C. 法定代表人（单位负责人）名称

D. 受益所有人证件有效期

Q8:8、高风险客户身份证件有效期过期，未按要求在合理期限内更新且无合理理由,原则上应将账户状态维护为“不收不付”

正确

错误

Q9:姓名

Q10:所在网点或部门

Q11:岗位

业务经理

网点负责人

客户经理及其他

Q12:一级支行

柯桥支行

诸暨支行

上虞支行

嵊州支行

新昌支行

营业部

越城支行

大通支行

对公业务培训第十二期

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