金城支行2022年三季度反洗钱培训测试

Q1:姓名

Q2:工号

Q3:您所在的部门是？

Q4:可疑交易报告是指发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动相关的，不论（ ），形成可疑交易报告以电子方式及时提交的过程。

Q5:客户身份识别包含的含义有（ ）

Q6:各单位发现恐怖活动组织及恐怖活动人员在本行存在拥有或者控制资产的情况，应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后应立即通知客户。

Q7:义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。

Q8:如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，无需提交可疑交易报告。